Coaching individuel d'un responsable (Conformité PRIIPS et DDA)
Un responsable qui prend sa fonction avec un appui expert, sans attendre d'apprendre par ses erreurs.
En bref
- Résultat
- Un responsable qui prend sa fonction avec un appui expert, sans attendre d'apprendre par ses erreurs.
- Idéal pour
- Responsable de la conformité, responsable commercial ou directeur de cabinet de courtage nouvellement nommé, ou qui change de périmètre, sur le thème Conformité PRIIPS (Packaged Retail and Insurance-based Investment Products, règlement sur les produits d'investissement packagés de détail et fondés sur l'assurance) et DDA (directive sur la distribution d'assurances).
- Ce que vous obtenez
- Séances individuelles mensuelles, objectifs de progression suivis, bilan de fin de coaching.
- Prérequis de votre côté
- Objectifs fixés avec la hiérarchie, disponibilité mensuelle, accord sur la confidentialité des échanges.
- Durée et charge
- 1 à 2 jours par mois, 6 mois
- Format
- Récurrent
Exemple de situation
Un responsable prend une fonction nouvelle. Un responsable prend la charge du thème Conformité PRIIPS et DDA dans un cabinet. Pendant six mois, une séance mensuelle prépare ses premières revues avec les associés, ses arbitrages et ses échanges avec l'équipe ; le bilan de fin de coaching est partagé avec sa hiérarchie.
Prendre une fonction sur le thème Conformité PRIIPS et DDA expose à des décisions que l'on prend seul. Le coaching individuel donne au responsable un interlocuteur expérimenté pour préparer ses décisions, ses réunions avec les associés ou les partenaires et ses arbitrages, dans les cabinets de courtage, les agences générales et les réseaux de distribution, où l'immatriculation, le devoir de conseil, l'information sur la rémunération et la formation continue se contrôlent sur pièces.
Chaque séance part des situations réelles du mois ; les objectifs de progression sont fixés avec la hiérarchie et suivis. Le coaching s'arrête quand le responsable tient seul son poste, en général au bout de six mois. Les échanges restent confidentiels ; seul le bilan de fin, relu par le responsable, est partagé avec sa hiérarchie.
Déroulé de la prestation
Cadrage
Nous fixons l'objectif, les indicateurs de progression, le rythme des revues et le référent interne.
Revues régulières
Chaque mois, le consultant travaille avec l'équipe sur les situations réelles du moment liées au thème Conformité PRIIPS et DDA, relit les documents et participe aux comités utiles.
Coaching individuel
Les responsables bénéficient de temps individuels pour préparer leurs décisions et leurs réunions.
Mesure
Les indicateurs convenus sont suivis d'une revue à l'autre et partagés avec la direction.
Autonomie
L'accompagnement s'arrête lorsque le référent tient seul les revues et que les indicateurs sont stables ; un bilan est remis.
Livrables, format et conditions
Au terme de la prestation, vous disposez des éléments suivants, rédigés pour être présentés à votre direction, à vos associés, à une compagnie partenaire ou à l'autorité.
- Séances mensuelles individuelles
- Objectifs de progression suivis
- Bilan de fin de coaching partagé avec la hiérarchie
Format et charge : récurrent, 1 à 2 jours par mois, 6 mois. Idéal pour : responsable de la conformité, responsable commercial ou directeur de cabinet de courtage nouvellement nommé, ou qui change de périmètre, sur le thème Conformité PRIIPS et DDA. Prérequis de votre côté : objectifs fixés avec la hiérarchie, disponibilité mensuelle, accord sur la confidentialité des échanges.
Exemples d'usage
Une situation d'exemple dans lesquelles cette prestation a du sens. Ce sont des exemples construits à partir de situations courantes du secteur, pas des références clients ; les chiffres sont indicatifs et dépendent du site et du périmètre.
Un responsable prend une fonction nouvelle
Un responsable prend la charge du thème Conformité PRIIPS et DDA dans un cabinet. Pendant six mois, une séance mensuelle prépare ses premières revues avec les associés, ses arbitrages et ses échanges avec l'équipe ; le bilan de fin de coaching est partagé avec sa hiérarchie.
Questions fréquentes sur cette prestation
Combien de temps dure l'accompagnement et comment s'arrête-t-il ?
La charge indicative est de 1 à 2 jours par mois, 6 mois, format récurrent. L'objectif et les indicateurs sont fixés au cadrage ; l'accompagnement sur le thème Conformité PRIIPS et DDA s'arrête lorsque votre référent interne tient seul les revues et que les indicateurs sont stables, pas lorsque le budget est consommé. Un bilan est remis en fin de mission, avec les pratiques installées et les points de vigilance. Le nombre de jours par mois est révisable d'un trimestre à l'autre.
Quelle différence avec une formation sur ce thème ?
La formation donne les connaissances en quelques jours ; l'accompagnement fait changer les pratiques sur plusieurs mois, sur vos situations réelles. Sur le thème Conformité PRIIPS et DDA, nous recommandons l'accompagnement après une formation, un audit ou un écart, lorsque le sujet dépend des comportements et des routines plus que des documents. Les deux prestations se complètent : la formation ouvre, l'accompagnement installe. Les intervenants sont sélectionnés pour leur expertise du thème et tenus à la confidentialité. Une passation documentée clôt chaque prestation, pour que vos équipes reprennent le sujet sans dépendance.
Un audit d'Optédif sur le thème Conformité PRIIPS et DDA remplace-t-il un contrôle de l'ACPR ou de mon association ?
Non. Notre audit est un audit sur pièces : nous examinons vos dossiers, vos procédures et vos supports, puis nous rédigeons des constats argumentés et un plan d'actions. Il vous aide à préparer un contrôle et à décider de vos priorités. Il ne vaut ni contrôle de l'ACPR (Autorité de contrôle prudentiel et de résolution), ni vérification par votre association professionnelle, ni immatriculation à l'ORIAS (Organisme pour le registre unique des intermédiaires en assurance, banque et finance), et personne ne peut le présenter comme une attestation de conformité. Sur le thème Conformité PRIIPS et DDA, nous précisons dans le devis les pièces attendues, la taille de l'échantillon et la forme de la restitution.
Demander un devis
Indiquez le site, les équipes concernées et l'échéance : nous vous répondons sous 48 h ouvrées, puis nous établissons un devis après un échange de cadrage.
Les autres déclinaisons d'accompagnement et coaching sur le thème Conformité PRIIPS et DDA
- Accompagnement du responsable de la conformité (Conformité PRIIPS et DDA)
- Accompagnement d'une équipe ou d'un réseau (Conformité PRIIPS et DDA)
Les autres types de prestation sur le thème Conformité PRIIPS et DDA
- Audit sur pièces du dispositif DDA (Conformité PRIIPS et DDA)
- Conseil en organisation de la conformité (Conformité PRIIPS et DDA)
- Conception de grilles, procédures et supports de conformité (Conformité PRIIPS et DDA)
- Évaluation de la maturité documentaire et des acquis (Conformité PRIIPS et DDA)
- Formation Conformité PRIIPS et DDA
