KYC / AML pour les cabinets de gestion de patrimoine

Cette session spécifique du thème KYC / AML est construite pour les auditeurs internes qui interviennent dans un segment précis de la distribution (dans votre contexte, pour les cabinets de gestion de patrimoine), dans les cabinets de courtage, les agences générales et les cabinets de gestion de patrimoine, où la connaissance du client, la vigilance sur les opérations, le gel des avoirs et la déclaration de soupçon engagent l'entité assujettie et ses dirigeants. Elle reprend les référentiels, les exemples et les contraintes propres à ce segment, les compare à ceux des autres segments et traite les situations où leurs exigences se croisent.

Programme en modules

Le programme de ce parcours (parcours spécifique secteur) sur le thème KYC / AML est organisé en 4 modules, ajustés avec vous avant la session à partir de vos documents et de vos situations de travail. À l'issue de la session, les participants sont capables de mettre en œuvre chaque module dans leur contexte, dans un cabinet de courtage, une agence, un cabinet de gestion de patrimoine ou un réseau.

1. Module 1 : Situer les exigences pour les cabinets de gestion de patrimoine sur le thème KYC / AML

   Référentiels et exigences du segment visé, comparés à ceux des autres segments.

2. Module 2 : Comprendre les enjeux de la conformité KYC / AML

   Apports et exercices sur des exemples propres au segment.

3. Module 3 : Identifier les processus de lutte contre le blanchiment d'argent

   Cas de transfert : ce qui se garde, ce qui s'adapte, ce qui change.

4. Module 4 : Maîtriser la conformité KYC / AML pour renforcer la sécurité des opérations

   Synthèse et plan d'actions pour l'équipe.

Public, prérequis et durée

Public : équipes qui interviennent sur le thème KYC / AML dans un segment précis du courtage et de la distribution, ou qui passent d'un segment à l'autre. Prérequis : initiation acquise ou pratique du sujet ; positionnement par questionnaire. Durée : 1 à 2 jours, modulables en demi-journées pour respecter les périodes de forte activité du cabinet. Groupe : de quatre à dix participants, par niveau homogène, après positionnement par questionnaire.

Modalités et financement

La formation KYC / AML est délivrée sur mesure, en intra-entreprise, dans votre cabinet, dans nos locaux à Lyon ou à distance en classe virtuelle pour les parties théoriques. La durée de cette formation est de 1 à 2 jours, modulable en demi-journées pour respecter les périodes de forte activité du cabinet, comme les renouvellements de fin d'année. Le programme définitif est établi avec vous à partir de vos objectifs, de vos documents et de vos situations de travail.

Nos actions de formation sont certifiées Qualiopi au titre des actions de formation et peuvent donner lieu à une prise en charge par votre OPCO (opérateur de compétences) selon votre situation. Chaque session se termine par une évaluation des acquis et une attestation détaillée, exploitable dans votre plan de développement des compétences et dans votre dossier de formation continue. Les formateurs sont sélectionnés pour leur expertise du thème et tenus à la confidentialité.

Déroulé d'une formation

1. Positionnement

   Un court questionnaire situe chaque participant et permet de constituer des groupes homogènes.

2. Programme

   Le programme est ajusté à vos objectifs, à vos documents et à vos cas réels.

3. Session

   En intra-entreprise, dans votre cabinet, dans nos locaux à Lyon ou à distance pour les parties théoriques, par journées ou demi-journées.

4. Évaluation des acquis

   Chaque session se termine par une évaluation et une attestation détaillée par participant.

5. Suite

   Un bilan vous est remis, avec les compléments possibles et, lorsque le sujet le justifie, les organismes compétents pour un examen ou une certification qui relèvent d'un tiers.