Audit blanc sur pièces à l'identique de l'échéance (Donations)

Rien ne prépare mieux à une évaluation qu'une évaluation. L'audit blanc reproduit l'échéance à l'identique sur le thème Donations : même grille, mêmes questions, mêmes preuves demandées, mêmes entretiens avec vos conseillers en investissements financiers, dans les cabinets de gestion de patrimoine et de courtage en assurance vie, où le statut de conseiller en investissements financiers, la traçabilité du conseil et la maîtrise d'une réglementation mouvante engagent le dirigeant comme chaque conseiller.

Le rapport présente les constats et les écarts par exigence, puis un plan de préparation jusqu'au jour J. Il entraîne aussi vos interlocuteurs à présenter leurs preuves avec méthode. Il porte sur pièces et ne préjuge pas du résultat de l'audit réel, qui reste la décision de l'auditeur. Les écarts sont classés comme le ferait la grille réelle, afin que les priorités du plan correspondent à ce qui sera effectivement regardé.

Déroulé de la prestation

1. Référentiel

   Nous construisons la grille à partir du référentiel applicable : texte légal, position de l'autorité, convention avec une compagnie, programme de formation ou fiche de poste.

2. Modalités

   Questionnaire, mise en situation sur un cas construit, entretien technique ou audit blanc sur pièces, selon l'enjeu et le nombre de personnes.

3. Session

   L'évaluation se déroule dans votre cabinet, dans nos locaux ou à distance, dans les conditions réelles du thème Donations.

4. Rapport

   Rapport individuel avec les points maîtrisés, les points à consolider et une recommandation de niveau ; synthèse collective.

5. Suite

   Nous proposons les compléments utiles et, le cas échéant, vous orientons vers l'organisme compétent lorsqu'un examen ou une certification relève d'un tiers, que nous ne délivrons pas.

Livrables, format et conditions

Au terme de la prestation, vous disposez des éléments suivants, rédigés pour être présentés à votre direction, à vos associés, à une compagnie partenaire ou à l'autorité.

• Rapport d'audit blanc
• Constats et écarts par exigence
• Plan de préparation jusqu'à l'échéance

Format et charge : forfait, 2 à 4 jours. Idéal pour : responsable de la conformité ou responsable du contrôle interne et des risques dont l'équipe va être auditée sur le thème Donations dans les semaines qui viennent. Prérequis de votre côté : grille ou référentiel de l'échéance, disponibilité des interlocuteurs audités.

Exemples d'usage

Une situation d'exemple dans lesquelles cette prestation a du sens. Ce sont des exemples construits à partir de situations courantes du secteur, pas des références clients ; les chiffres sont indicatifs et dépendent du site et du périmètre.