Déploiement d'un outil de vigilance et de filtrage (ComplyAdvantage)
Un outil paramétré selon votre classification des risques, testé et documenté avant la mise en service.
En bref
- Résultat
- Un outil paramétré selon votre classification des risques, testé et documenté avant la mise en service.
- Idéal pour
- Responsable LCB-FT (lutte contre le blanchiment de capitaux et le financement du terrorisme), responsable des systèmes d'information ou dirigeant de cabinet de courtage qui met en place ou change un outil de vigilance.
- Ce que vous obtenez
- Paramétrage documenté de l'outil que vous avez retenu, plan de recette sur données fictives et procédure d'exploitation.
- Prérequis de votre côté
- Outil choisi et contrat conclu avec l'éditeur par le cabinet, accès administrateur à un environnement de test et procédure de vigilance de référence.
- Durée et charge
- 6 à 15 jours
- Format
- Forfait
Exemple de situation
Paramétrer le filtrage des listes de sanctions. Un cabinet met en service un outil de filtrage lié au thème ComplyAdvantage. Nous paramétrons les listes et les seuils d'alerte selon sa classification, avec soixante cas fictifs, puis nous documentons le circuit de traitement.
Nous déployons l'outil lié au thème ComplyAdvantage que vous avez retenu : cadrage des besoins, paramétrage des listes et des scénarios d'alerte selon votre classification des risques, circuit de traitement des alertes, rôles et droits d'accès. Les essais se font sur un jeu de données fictives, établi avec vous. Nous ne recevons ni ne traitons de données de vos clients finaux.
La recette est consignée dans un plan d'essais, et la procédure d'exploitation décrit qui traite les alertes et comment les décisions sont tracées. Vos équipes prennent en main l'outil lors d'une séance de formation. Les alertes, la décision de nouer ou de rompre une relation et les déclarations restent traitées par votre personnel.
Déroulé de la prestation
État des lieux
Inventaire des données, des interfaces, des utilisateurs et des exigences de sécurité sur le périmètre ComplyAdvantage.
Plan par lots
Chaque lot a ses critères de recette, sa période d'intervention et son plan de retour arrière, validés avec la personne qui administre votre système d'information.
Préparation et tests
Reprise des données en environnement de test, paramétrage, contrôle par échantillonnage.
Bascule
Mise en service à la date convenue, hors des périodes de renouvellement, suivi renforcé, correction des écarts.
Stabilisation et passation
Documentation d'exploitation, formation des administrateurs et des utilisateurs clés, bilan de fin de déploiement.
Livrables, format et conditions
Au terme de la prestation, vous disposez des éléments suivants, rédigés pour être présentés à votre direction, à vos associés, à une compagnie partenaire ou à l'autorité.
- Paramétrage documenté de l'outil retenu par le cabinet
- Plan de recette sur données fictives et compte rendu d'essais
- Procédure d'exploitation et séance de prise en main des utilisateurs
Format et charge : forfait, 6 à 15 jours. Idéal pour : responsable LCB-FT, responsable des systèmes d'information ou dirigeant de cabinet de courtage qui met en place ou change un outil de vigilance. Prérequis de votre côté : outil choisi et contrat conclu avec l'éditeur par le cabinet, accès administrateur à un environnement de test et procédure de vigilance de référence.
Exemples d'usage
Deux situations d'exemple dans lesquelles cette prestation a du sens. Ce sont des exemples construits à partir de situations courantes du secteur, pas des références clients ; les chiffres sont indicatifs et dépendent du site et du périmètre.
Paramétrer le filtrage des listes de sanctions
Un cabinet met en service un outil de filtrage lié au thème ComplyAdvantage. Nous paramétrons les listes et les seuils d'alerte selon sa classification, avec soixante cas fictifs, puis nous documentons le circuit de traitement.
Migrer d'un outil de vigilance à un autre
Un réseau change d'outil sur le thème ComplyAdvantage. Nous cartographions les paramétrages de l'ancien outil, les reportons dans le nouveau, vérifions l'équivalence sur des cas fictifs et mettons à jour la procédure.
Questions fréquentes sur cette prestation
Comment limitez-vous les risques pendant le déploiement ?
Le déploiement sur le périmètre ComplyAdvantage est conduit par lots, chacun avec ses critères de recette, sa période d'intervention et son plan de retour arrière, validés avec la personne qui administre votre système d'information. Les données sont reprises en environnement de test et contrôlées par échantillonnage avant la bascule, puis suivies de près après la mise en service. La charge indicative est de 6 à 15 jours, format forfait. Aucune intervention n'est planifiée pendant les périodes sensibles de votre activité, comme les renouvellements de fin d'année.
Quelle différence avec une formation sur ce thème ?
La formation apprend à utiliser ou à administrer un outil ; le déploiement le met en service avec des données fiables. Sur le thème ComplyAdvantage, les deux sont liés : le déploiement inclut la formation des administrateurs et des utilisateurs clés, et une formation plus large des équipes peut suivre la mise en service. Nous les planifions dans le même projet, avec le même chef de projet. Les intervenants sont sélectionnés pour leur expertise du thème et tenus à la confidentialité.
Pouvez-vous filtrer nos clients ou effectuer nos déclarations à Tracfin ?
Non. La déclaration de soupçon est une obligation personnelle de l'entité assujettie, que les lignes directrices de l'ACPR (Autorité de contrôle prudentiel et de résolution) et de Tracfin rappellent qu'elle ne peut pas être confiée à un prestataire extérieur. Le filtrage et la décision de nouer ou de rompre une relation restent aussi les vôtres. Sur le thème ComplyAdvantage, nous auditons vos procédures sur pièces, nous concevons des grilles et des procédures, nous paramétrons l'outil que vous avez choisi avec des données fictives et nous formons vos équipes. Nous ne recevons aucune donnée de vos clients finaux dans ce cadre.
Demander un devis
Indiquez le site, les équipes concernées et l'échéance : nous vous répondons sous 48 h ouvrées, puis nous établissons un devis après un échange de cadrage.
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- Déploiement pilote dans un cabinet ou une agence (ComplyAdvantage)
- Migration de données et reprise d'historique (ComplyAdvantage)
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